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关于2018年度公路水运工程试验检测机构“双随机”专项抽查情况的通报

 
青海省交通建设工程质量监督站
关于2018年度公路水运工程试验检测机构
“双随机”专项抽查情况的通报
 
 
省内各公路水运工程试验检测机构:
为规范我省公路水运工程试验检测行业行为,提高行业监管效能,青海省交通建设工程质量监督站(以下简称省交通质监站)于2017年3月组织开展了第一次“双随机”专项抽查活动,通过活动的开展,不但有效促使了我省试验检测机构技术能力和管理水平的提升,也得到了交通运输部督查组的充分认可。总体来看我省试验检测机构在技术水平和管理能力方面仍有较大的提高空间,为更好的促进试验检测机构专业水平提升和健康发展,按照《青海省交通建设工程质量监督局关于开展2018年省内公路水运工程试验检测机构“双随机”专项抽查的通知》(青交质监函字﹝2018﹞10号)要求,省交通质监站行业管理处组织检查组,于2018年3月21日至3月27日对省内5家公路水运工程试验检测机构进行了“双随机”专项抽查,通过查看现场、查阅资料、现场实操及询问核查等方式开展检查,现将检查主要情况及意见通报如下:
一、“双随机”专项抽查工作基本情况
(一)抽查依据
1.《交通运输部办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的实施方案的通知》(交办法﹝2015﹞151号)及《青海省人民政府办公厅关于印发推广随机抽查规范事中事后监管实施方案的通知》(青政办﹝2015﹞189号)。
2.《青海省交通建设工程质量监督局公路水运工程试验检测机构“双随机”专项抽查实施方案(试行)》(以下简称《抽查方案》)。
3.《青海省交通建设工程质量监督局关于对省内公路水运工程试验检测机构开展“双随机”专项抽查的函》(青交质监函字﹝2018﹞ 10号)。
4.《中华人民共和国计量法》。
5.《建设工程质量管理条例》。
6.《公路水运工程试验检测机构等级标准(2008版)》。
7.《检验检测机构资质认定管理办法》。
8.交通运输部办公厅《关于做好当前公路水运工程试验检测工作有关事项的通知》(交办安监函﹝2017﹞1124号)。
9.2017交通运输部关于公布《公路水运工程试验检测机构等级标准》及《公路水运工程试验检测机构等级评定及换证复核工作程序》的通知(交安监发﹝2017﹞131号)。
10.有关试验检测的国家及行业标准、规范、规程。
11.国家公开发布的其他有关检测检验机构管理文件和制度。
12.《青海省交通建设工程质量监督局随机抽查事项清单》。
(二)抽查对象基本情况
根据《抽查方案》抽查对象、人员、内容的确定原则,确定了以下5家检测机构为本年度公路水运工程试验检测机构“双随机”抽查机构。其中采取分类随机的方式确定了3家机构,经站专题会议研究确定了2家定向抽查机构。此次被抽查机构从资质等级方面包含了公路工程综合乙级与丙级机构,既包含经营性质的检测机构,也涵盖以满足自我需求的非经营性检测机构。抽查的丙级机构2家,占全省丙级检测机构总数的15.4%;抽查乙级机构3家,占全省乙级检测机构总数的27.3%;抽查的经营性机构3家,占全省经营性机构总数的21.4%;抽查的非经营性机构2家,占全省非经营性机构总数的20%。被抽查机构信息见下表:
被抽查单位名称
资质等级及
证书编号
计量认证
情况
抽查日期
确定抽查
对象方式
青海正通土木工程试验检测有限公司
公路工程综合乙级
青GJC乙005
通过
计量认证
3月21日
定向抽查
青海省湟源公路工程
建设公司中心试验室
公路工程综合乙级
青GJC乙009
未通过
计量认证
3月22日
随机确定
青海省交通科学研究院
公路工程综合乙级
青GJC乙012
通过
计量认证
3月23日
随机确定
大通县益德交通试验
检测有限公司
公路工程综合丙级
青GJC丙014
通过
计量认证
3月26日
定向抽查
青海第一路桥建设有限公司中心试验室
公路工程综合丙级
青GJC丙015
未通过
计量认证
3月27日
随机确定
(三)检查人员
根据检查工作需要,对于被抽查的每个检测机构,从青海省公路水运工程试验检测专家库中随机选择5名专家与省交通质监站有关人员组成检查组,检查组所有成员均与被抽查对象无直接利益关联。
(四)主要抽查内容
对检测机构遵守法律法规和相关政策制度贯彻落实的情况;实际能力与评定能力等级的符合性;开展试验检测工作的规范性、科学性;试验检测报告(数据)真实性、规范性、完整性;使用《等级证书》、检测人员证书的规范性;市场竞争行为的规范性及其信用情况等方面,主要围绕从业活动合规(合法)性、技术能力和管理能力三个层面开展检查,对被抽查试验检测机构进行检查评分,总分100分。其中从业活动合规(合法)性20分、技术能力38分、管理能力42分。从业活动合规(合法)性主要包括能力验证(比对)、处罚情况2个方面;技术能力主要包括实际操作、专业知识2个方面;管理能力主要包括机构变更、持证人员变更,环境状况、管理体系运行、人员培训、试验记录(报告)、仪器设备管理、样品管理8个方面。
(五)检查工作开展程序
现场检查开展的基本程序如下:
1.对每个检测机构检查前,检查组内部召开预备会议,明确检查组成员分工,检查工作计划、强调检查纪律等。
2.召开首次会议,向被检查机构介绍检查依据、检查内容、工作程序、工作计划。
3.检测机构汇报有关情况。
4.在检测机构现场进行总体综合性考察。
5.分硬件条件、档案材料、技术考核三个检查小组分别开展检查工作。
6.检查组召开内部沟通会议,评议形成检查意见。
7.召开末次会议,向检测机构反馈检查情况及整改意见。
8.现场检查结束后,一至三个月内提交书面整改意见并附相关见证材料,书面整改意见应经检查组长确认。
(六)检查工作的安排与实施
1.3月14日召开全省公路水运工程试验检测机构“双随机”专项检查动员会,抽取和确定被检查机构;
2.3月16日下发《青海省交通建设工程质量监督局关于对省内公路水运工程试验检测机构开展“双随机”专项抽查的通知》(青交质监函字﹝2018﹞ 10号);
3.3月21日至27日进行现场检查工作;
4.3月28日至4月10日进行资料验证及材料收集工作;
5.4月11日至16日形成检查总结。
二、“双随机”专项抽查评价
(一)抽查情况总体评价
通过此次“双随机”抽查发现,部分试验检测机构较以前有一定程度的提高,基本能够遵守法律法规和相关政策制度并贯彻落实,积极开展内部培训,检测能力也有一定的提升。但也反映出部分试验检测机构对“双随机”抽查活动重视程度不高,未有效结合和运用“2017年度双随机专项抽查”的结果开展本机构自查和整改工作;个别试验室基本环境不能持续满足本等级标准相关要求;对授权的工地试验室缺乏深入的、有效的监管,监管资料缺失或资料收集力度不足;个别机构未有效开展内部培训、岗位练兵、技术攻关、能力比对等工作;机构试验检测技术水平和管理能力有待进一步提升;试验室布局与环境控制、化学药品及化学室的管理、安全设施与安全警示、仪器设备与标准物质的管理、仪器设备的期间核查、体系文件的系统性和全面性、合同评审、人员技术能力、能力验证等方面存在问题较多,仍是今后关注和加强的重点。
(二)检查发现的亮点
青海正通土木工程试验检测有限公司在设备管理方面运用二维码技术,将仪器设备信息唯一性标识及基本信息与二维码绑定,使试验人员可以时刻掌握仪器设备的动态信息。
(三)存在的主要共性问题
经过对抽查结果的梳理、归纳和汇总,此次“双随机”抽查发现我省公路水运工程试验检测机构存在如下主要共性问题:
1.硬件条件方面
⑴ 试验室布局欠合理,各功能室分室不清晰,温湿度控制不到位,已检区和待检区区划不清晰;
⑵ 化学药品管理不到位,药品标识不全,配置记录、领用记录信息填写不全,缺少药品有效期及管理责任人信息;药品未按酸类、碱类、腐蚀类区划分类存放,缺乏必要的应急救援设施和预案;
⑶ 存在台套较多设备、小型器具未按要求进行唯一性标识(如试模、标定桶、夹具、量筒、玻璃器皿等);个别小样品型器具未检定/校准,如分析试样用玻璃器皿、量筒、酸式滴定管等;
⑷ 外检室便携式移动设备箱体内缺少受控作业文件(作业指导书/设备使用说明书),不利于现场操作人员方便取得、查阅;
⑸ 标准物质管理不到位,用于核查的标准器具未进行有效的标识和确认;
⑹ 灭火器无固定放置地点,部分室未放置相应消防设施,缺少相应的安全警示标识标志,存在安全隐患;
⑺ 样品室缺少必要的称量、量测(磅秤、钢卷尺、游标卡尺)等辅助工具。
2.档案材料方面
⑴ 体系文件中《质量手册》与《程序文件》之间的衔接和要求需进一步细化和完善;
⑵ 虽制定了设备期间核查计划并开展了工作,但核查参数较少,未有效的核查机构使用频率高、易漂移和使用环境恶劣的设备,需加强后续的核查工作,并编制相应的第三层次作业文件;
⑶ 虽制定了能力验证计划并开展了工作,但个别参数评价方法无法有效证明本机构的能力,需按照国家标准方法(CNAS-GL02)进行评价;
⑷ 合同评审过于简单,没有针对性,需细化、完善合同评审的内容。
3.技术考核方面
(1) 技术方面存在不足,主要体现为人员对技术知识掌握不足、或掌握不及时,操作不规范、不熟练,试验前后对设备及环境等检查工作不到位;
(2) 开展的试验室内或试验室间比对试验不规范,具体表现在评价不规范或无具体的评价办法,能力验证方式单一,开展的比对试验项目种类偏少,对验证结果分析不严谨。
 (四)存在的主要个性问题
1.青海正通土木工程试验检测有限公司
⑴ 水泥混凝土室现场待检样品标识混淆;
⑵ 精密天平放置缺少防震措施;干燥箱无校核温度计;部分外检设备缺少有效充电维护记录;
⑶ 部分有温湿度要求的功能区未进行有效划分,个别设备(集料加速磨光机)所处环境条件不符合标准要求;
⑷ 资料档案室三防措施不到位,档案柜内缺少防蛀用品(樟脑球)等,档案室外窗需加装防盗钢格栅;档案室管理缺乏分类目录;
⑸ 沥青闪、燃电仪缺少必要的测量大气压的标准气压计和用于观察火焰的遮光板;
⑹ 个别仪器设备编号重复(水泥砂浆分层度仪),劈裂试验夹具无标识,二维码扫描信息与设备信息不符;
⑺ 2017年对授权的工地试验室进行了2次监督检查,提出了整改意见,有整改回复,所查问题多为硬件、环境方面,对管理能力及技术能力深入不够,工地试验室管理台账缺少相应信息;
恒温水养护箱仪器型号与校准证书编号不一致;
检测报告中使用的仪器与外检室领用记录不一致(数量、型号);
⑽ 人员档案中培训记录部分未及时更新。
2.青海省湟源公路工程建设公司中心试验室
⑴ 现有体系文件非现行有效版本,需及时更新文件;
⑵ 内部审核与管理评审工作效果不佳,2017年度内审共开具4项不符合,但个别不符合项仍未有效关闭(人员技术培训未开展),内审制定的措施落实不到位,纠正及跟踪验证流于形式;2017年管理评审报告制定2项改进措施均为内审提出的不符合项,管理评审未达到效果;
⑶ 2017年度虽制定4项监督了计划,但计划过于简单,且针对性不强;未按照新准则要求开展人员能力方面的监督,计划过于简单,没有针对性的制定新员工、再培员工及新方法、新标准方面的人员能力监督;
⑷ 仪器设备配置配套性及安装和管理工作有欠缺;水泥胶砂振动仪台固定螺丝松动,形同虚设;3000型压力试验机未固定;沥青混凝土室无电炉,沥青混合料搅拌机未固定;各室普遍存在小型器具没有唯一性标识(如沥青延度试验八字试模、钢球等),未按要求管理的问题;
⑸ 沥青及沥青混合料室未设置有效的通风、排烟设施;
水泥净浆搅拌机、沸煮箱台账登记生产日期与机身标注的生产日期不相符,设备标识卡信息填写不全;精密天平放置缺少防震措施;干燥箱无校核温度计;部分外检设备缺少有效充电维护记录;
文件控制方面未按要求建立受控文件清单,仅建立了规范标准目录,手册、程序文件及作业指导书等均未建立受控文件清单;
对检验检测有影响的供应品和服务的采购资料基本齐全,但未对合格供应商进行评价;
未对人员进行资格确认、岗前培训资料不齐全,人员培训效果未进行有效评价;
⑽ 2017年对授权的工地试验室进行了2次监督检查,提出了整改意见,有整改回复,所查问题多为硬件、环境方面,对管理能力及技术能力深入不够,工地试验室管理台账缺少相应信息。
3.青海省交通科学研究院试验检测中心
⑴ 试验室分场地布置(西宁市城北区宁张路183号和北川工业园区),其中北川工业园区力学设备等至今未启动运行,缺少相应的分场地管理制度;试验室布局欠合理(如沥青三大指标设置在不同室,化学药品室、配置、试验分布不同室);个别室存在试验与办公混合的现象;
⑵ 查2016第A版体系文件要素基本符合准则要求,但编制依据中欠缺公路水运试验检测机构的相应文件,手册中对技术负责人、质量负责人的任职条件不符合公路水运试验检测机构等级标准中对相关人员的要求;
⑶ 部分设备无标识、未检校、未有效运行(如沥青旋转薄膜烘箱、乳化沥青与矿料粘附性试验仪、乳化沥青微粒子电荷试验仪、集料加速磨光机、力学及岩石类设备等);个别设备无管理和状态标识(如沥青针入度仪、沥青布什旋转粘度计、沥青标准粘度仪、水泥细度负压筛等);
⑷ 沥青及沥青混合料室未设置有效的通风、排烟设施;
⑸ 水泥混凝土的配合比试验未在室内进行,在室外进行,不满足试验条件要求,室内未安装温度调节设备;
⑹ 水泥混凝土室桶装液体(卤水)未进行标识;无废液处理台账及措施;
⑺ 样品无标识,流转过程未有效监控;
⑻ 2017年度开展了内审和管理评审工作,管理评审报告制定2项改进措施均未完成后续的跟踪验证(要求完成期限为2017年7月);
文件控制方面对中心自编的质量管理记录表未进行受控和分发;
对检验检测有影响的供应品和服务的采购资料基本齐全,但个别资料存在时间逻辑错误(采购计划日期为2016年9月2日、采购审批日期为2016年8月6日)合格供应商评价未持续进行再评价(2017年度未评价);
⑾ 2017年度培训计划中的个别培训未实施,2018年度培训计划未编制,应尽快编制计划并开展新标准、方法的培训、学习和宣贯;
⑿对在用设备未有效进行检定/校准结果的确认,确认记录流于形式,仅摘抄了检定/校准证书的相关内容,未结合参数方法有效确认,无法正确传递和运用检校结果;
⒀ 对工地试验室监管不到位,2017年对2个工地试验室进行了检查,有回复但缺少具体的整改措施及验证资料;
⒁ 部分检测报告盖章、签字不齐全并有代签现象,检测报告编号没有唯一性,存在无证人员签字现象;个别检测报告判定依据有误并有涂改现象(如编号JKY-BG-2017-12-013);
⒂ 加盖了检测标识章的沥青混合料综合试验报告中,有效沥青饱和度、冻融劈裂两项参数非本等级参数,且未在报告中加以说明;
⒃ 试验室环境控制不严,均无环境监测记录;
⒄ 现场操作人员仪器设备使用记录填写不及时,个别人员操作不规范、欠熟练,专业知识掌握深入度不够。
4.大通县益德交通试验检测有限公司
⑴ 查2017第2版体系文件要素基本符合准则要求,但是编制依据中欠缺公路水运试验检测机构的相应文件,手册中对技术负责人、质量负责人的任职条件不符合公路水运试验检测机构等级标准中对相关人员的要求;
⑵《质量手册》、《程序文件》等体系文件,未按文件控制程序要求签署编制、审核、批准,文件未发放至主要管理人员手中。手册中部分职责相互不一致(如方法确认),手册与程序的一致性和对应性较差(如文件控制程序);
⑶ 2017年度开展了内审和管理评审工作,但管理评审报告制定8项改进建议均未完成后续的改进措施计划和跟踪验证工作;
⑷ 接样、留样及样品流转设置不合理,待检区样品不符合要求(钢筋),开展的检验检测业务工作流程不符合盲样管理的要求,需细化样品收样、分样、流转及处置等环节的工作职责;
⑸ 个别设备无管理和状态标识(如电子天平类、水泥细度负压筛、沥青混合料稳定度仪的位移传感器及测力计、李氏比重瓶等);水泥室分析天平无防震措施,室内无温湿度控制设备;
⑹ 沥青及沥青混合料室未设置有效的通风、排烟设施;沥青软化点试验养护条件不符合标准、规程要求(现场操作人员采用冰块调节温度),需增加相应的设备;
⑺ 水泥混凝土室内没有温度调节设备;标养室缺少必要的温度核查设备,现场没有试件养护台账;
⑻ 人员档案资料不全,缺人员资格确认表;人员培训只有考试试卷,缺考试效果的评价记录;
⑼ 2018年度培训计划未按体系文件要求签署批准,2017年度培训效果未评价;新方法、新标准的培训、学习和宣贯未制定计划,缺少人员岗前培训和确认的相关记录;
⑽ 部分试验报告单结论错误,且存在混凝土试件见证取样单与委托单不符的情况;委托单项目参数不明确,记录表中空白处无标识。
5.青海第一路桥建设有限公司中心试验室
⑴现有体系文件非现行有效版本,需及时更新文件;
⑵文件控制未按要求建立受控文件清单,自2012年建立有效文件清单后,多年未按照管理要求查新,部分规范标准已过期,且文件未按要求受控、审核、批准并发放至相关使用部门;
⑶管理资料严重缺失,自2013年换证复核后,机构未开展相应的管理活动,管理评审、内部审核、质量控制、服务和供应品采购、合同评审、人员能力培训和监督检查等资料均缺失;
⑷按标准缺6台套主要设备,25台套仪器设备未检校;设备档案信息不全,个别设备未建档(如水泥恒应力压力试验机、钢筋锈蚀仪等);
⑸留样室内堆放大量的杂物,需加强样品管理的工作程序;按要求进行流转,并记录;
⑹人员档案资料不全,只有劳动合同,缺人员履历、培训、业绩记录及资质证书等;质量负责人未及时办理变更手续;
⑺水泥混凝土室内没有温度调节设备;标养室设置不符合要求;沥青及沥青混合料室未设置有效的通风、排烟设施;沥青软化点试验养护条件不符合标准、规程要求,需增加相应的设备;
⑻未按要求配备相应的标准物质;
⑼缺乏资质有效期内机构有效运行的任何证明材料,仅在授权的工地试验室开展部分参数的试验检测工作,2017年度未开展试验检测工作,无任何试验记录;
⑽由于机构现场环境、设备等原因,导致本次双随机抽查随机抽取的部分参数现场无法操作完成;
⑾未建立健全工地试验室管理的相关规章制度及记录。
(五)本次“双随机”专项抽查评分和信用扣分情况
本次“双随机”专项抽查,对被抽查的各检测机构进行了评分,并针对检查发现的失信行为进行了信用扣分处理,将纳入2018年度信用评价,详见下表。
被抽查单位名称
检查评价得分情况
失信行为信用扣分情况(分)
从业活动合规(合法)性
20分)
技术能力(38分)
管理能力(42分)
评价总分(分)
青海正通土木工程
试验检测有限公司
19.85
35.38
32.60
87.83
5
青海省湟源公路工程
建设公司中心试验室
19.55
35.55
30.20
85.3
9
青海省交通科学研究院试验检测中心
20.00
34.00
29.98
83.98
11
大通县益德交通
试验检测有限公司
18.75
30
36.2
84.95
11
青海第一路桥建设有限公司中心试验室
18.75
33.85
25.70
78.3
13
三、整改要求
(一)对本次省内公路水运工程试验检测机构“双随机”专项抽查提出的问题,已在每个被检查机构检查结束后发放了《公路水运工程试验检测机构专项抽查意见表》,并在末次会议上进行了详细反馈,要求在一至三个月内进行整改,整改结束后将整改报告提交检查专家组组长审签后报我站行业管理科。
(二)本通报针对此次“双随机”专项抽查发现的共性问题及被抽查机构存在主要的个性问题进行了归纳和梳理,请此次未被抽查的各检测机构认真学习研究,结合本机构实际,深入开展自查自纠工作,并将自查自纠及整改情况报告于2018年5月30日前报我站行业管理处。
(三)从此次“双随机”专项抽查结果来看,各试验检测机构在现场检测项目及工地试验室管理方面仍有待加强。省交通质监站计划在2018年期间对省内公路交、竣工前质量检测项目及工地试验室管理方面进行重点督查,请省内各公路水运工程试验检测机构务必引起高度重视,以此次“双随机”专项抽查活动为契机,切实提升技术能力和管理水平,促进机构健康发展。
关于2018年度公路水运工程试验检测机构“双随机”专项抽查情况的通报.pdf
 

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